Servizi Finanziari e Regolamentazione

Non è esagerato affermare che Hong Kong è un hub finanziario internazionale da decenni, grazie anche al quadro regolatorio dei servizi finanziari di classe mondiale e alle robuste azioni di monitoraggio ed enforcement della Securities and Futures Commission (SFC).

Stabilendo la propria presenza a Hong Kong, un’istituzione finanziaria gode del meglio di entrambi i mondi: le credenziali di essere regolata da una giurisdizione di “primo livello” e un sistema fiscale semplice e a singolo livello, tipico di una città-stato asiatica, con un’aliquota effettiva sostanzialmente inferiore rispetto alle controparti occidentali.

Il nostro team possiede l’expertise necessaria per fornire un servizio one-stop ai licenziatari attuali e ai potenziali candidati, nella costituzione, mantenimento ed espansione delle loro funzioni, coprendo ogni aspetto della loro operatività.

Servizio Full Service One-Stop

Comprendiamo le sfide particolari che un’istituzione regolata affronta nell’assicurare la compliance in tutti gli aspetti della propria operatività, inclusi (senza limitazione) privacy e protezione dei dati personali, fiscalità, corporate governance e secretarial, lavoro e sub-contracting, gestione finanziaria. Il nostro full service team fa leva sull’expertise in tutte queste aree per fornire soluzioni one-stop, pienamente integrate e pratiche al cliente.

Strutture di Engagement Flessibili

Costruire un buon rapporto e una relazione di lungo periodo con il cliente è sempre la nostra priorità. Offriamo opzioni di engagement flessibili e personalizzate sulle esigenze del cliente. Proponiamo fee fisse all-inclusive su base progetto per le richieste di licenza e le transazioni, nonché per la preparazione e revisione di documenti template. Offriamo inoltre pacchetti retainer annuali o mensili che coprono consulenze e advice nell’operatività ordinaria.

Fase di Set-up

• Valutazione dei business plan e dello scope dei servizi e delle operazioni proposte
• Identificazione delle potenziali attività regolate e delle licenze richieste
• Analisi, valutazione e implementazione delle opzioni (domanda di nuova licenza vs acquisizione di una licensed corporation) in base alle preferenze e alle circostanze del cliente
• Preparazione e/o revisione di protocolli e policy di controllo interno, template di contratti e documenti, per assicurare la compliance
• Selezione delle risorse professionali e di altra natura richieste per le funzioni di compliance

Fase di Maintenance

• Revisione delle policy di controllo interno in risposta agli aggiornamenti normativi
• Valutazione di nuove attività e operazioni proposte, nonché di progetti e transazioni, sotto il profilo legale e regolamentare
• Gestione e consulenza su progetti e transazioni dall’inizio alla conclusione
• Risposta a quesiti e fornitura di consulenza legale e di compliance su questioni ad hoc, secondo necessità
• Consulenza, costituzione e manutenzione di fondi offshore e strutture special purpose
• Indagini e risposte alle richieste della SFC e (ove rilevante) della Stock Exchange of Hong Kong Limited
• Gestione di reclami e controversie con la clientela dell’istituzione finanziaria

Servizi Finanziari e Regolamentazione

Membri del team

Anna W.K. Chan

Partner

Martin S.Y. Tse

Partner